又见“误操作”！券商董事因亲属短线交易受罚
币灵灵财经 2024-11-28 02:50 942
券商股上涨行情下，短线交易多。
9月15日晚西南证券公告称，公司一名董事的亲属在今年5月进行短线交易，买卖西南证券股票1000股，违反了相关法规。该名董事被重庆证监局出具警示函。
无独有偶，就在近日，券商股国盛金控公告称，独立董事的亲属曾在8月买卖公司股票进行短线交易。
上述相关董事均表示，短线交易是因为亲属不了解相关法律法规的规定，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况。
今年以来，券商股已有多轮上涨行情，其中7月下旬以来的强势飘红备受市场瞩目。根据不完全统计，今年已有3家券商的董事家属买卖公司股票。上市券商如何加强董监高亲属行为的监督，值得持续关注。
西南证券董事被罚
9月15日晚间，西南证券表示近日收到重庆证监局“罚单”。
据悉，公司董事韦思羽的母亲早在今年5月9日买入西南证券股票1000股，成交金额4070元，次日就卖出公司股票1000股，成交金额4000元。此次短线交易未有获利。
西南证券股价走势图显示，4月下旬至5月上旬，西南证券股价曾经历小幅上涨。
重庆证监局指出，上述期间内韦思羽母亲买卖西南证券股票的行为构成短线交易，违反了《证券法》相关规定。重庆证监局决定对西南证券董事韦思羽采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
韦思羽表示，接受重庆证监局的上述决定，对于未严格履行督促义务深表自责，向广大投资者致以诚挚的歉意，承诺将进一步加强学习，严格遵守相关法律法规等规定，并加强对亲属行为的监督，保证不再发生此类情况。
西南证券称，将高度重视此次事项，并将再次要求持股5%以上股东及全体董事、监事、高级管理人员加强对相关法律、法规和规范性文件的学习，强化对亲属行为的监督，严格遵守相关规定，避免此类事项再次发生。
频现董监高亲属违规短线交易
事实上，上述案例并非今年首例。券商中国记者注意到，在今年上半年以及近期，就已有券商股或券商概念股的董事亲属同样“误操作”。
9月11日，国盛金控公告出现短线交易的情况。国盛金控表示9月8日收到独立董事程迈出具的《关于亲属短线交易公司股票情况的说明》。该名独立董事的父亲程里平于2023年8月18日至9月7日期间买卖国盛金控股票的行为构成短线交易情形。
具体来看，程里平在8月18日买入300股，成交金额3339元。22日卖出300股，成交金额3204元，当天又买入300股，成交金额3138元。24日程里平卖出300股，成交金额3237元。9月7日，程里平再度买入200股，成交金额2034元。按照本次短线交易的价格计算，交易收益为-36元。
从公司股价走势来看，国盛金控股价从6月底震荡上行，直至8月底到达阶段性高点，后来持续下行。
截至9月11日，独立董事程迈未持有国盛金控股票，其父亲程里平尚持有公司股票200股。
独立董事程迈表示，其事前对该短线交易情况并不知情，交易前后亦未告知其亲属关于公司经营情况等相关信息。本次短线交易是亲属未充分了解相关法律、法规的规定所致，其买卖公司股票系其根据二级市场的判断做出的自主投资行为，未就买卖股票事项征询程迈意见，不存在利用短线交易或内幕交易谋求利益的目的，不存在主观违规的故意。
程迈承诺将严格遵守相关法律法规的规定，加强亲属账户管理，切实履行作为公司董事的义务，自最后一笔买入公司股票之日起六个月内不卖出公司股票，自最后一笔卖出公司股票之日起六个月内不买入公司股票。
而在今年上半年，国海证券董事赵妮妮的配偶赵云辉在2023年4月14日3.42元价格买入国海证券股票4000股，3天后（17日）以3.46元卖出上述股份，上述短线交易扣除交易税费后，实际获得收益136.16元。
6月，广西证监局对国海证券董事赵妮妮出具警示函，要求本人及直系亲属要加强证券法律法规学习，严格规范交易行为，杜绝此类违法行为再次发生。
分析师看好券商股
今年以来，券商股行情难得回暖，迎来投资者追捧。尤其7月下旬，证券板块出现一轮上涨行情。数据显示，券商指数从7月24日的710点持续攀升，在8月初到达近870点，随后震荡下行，在8月28日到达年内高峰876点，后来指数持续回调。
根据记者对Wind数据统计，在上述期间内，共有33只券商股及券商概念股上涨幅度超过10%。
其中，首创证券涨幅最大，达到77.34%；太平洋证券次之，期间上涨66%；信达证券上涨50.06%。华鑫股份及锦龙股份上涨也有30%以上。
哈投股份、国盛金控、华林证券、天风证券、国联证券、财达证券在上述期间内均上涨逾20%。
展望未来，开源证券非银团队表示，券商板块基本面复苏，政策转向积极，看好板块行情持续性。该团队分析指出，上半年券商归母净利润增长，盈利能力提升；政策目前进入跨部委合力新阶段；经济底部复苏叠加政策积极，驱动券商超额收益。
该团队认为，当前券商估值和机构持仓处于历史低位，目前券商板块上涨还没有充分反映上述政策利好以及潜在的盈利改善空间。
信达证券非银分析师表示，当下处在政策出台到效果显现的时滞期，流动性充裕，当前证券板块估值1.37倍，仍具备较高性价比。如果考虑到还有很多经济刺激政策在路上，以及对券商行业改善基本面、提升ROE的监管指标放宽等利好尚未出台，“我们更应该坚定相信当前时点券商板块的投资价值”。
