30名对象进入打新“黑名单” 4家上市公司大股东被罚！
币灵灵财经 2024-11-14 23:25 1068
针对打新中违规行为的监管在持续进行中。
日前，中国证券业协会在官网公布首次公开发行股票配售对象黑名单和首次公开发行证券及北京证券交易所股票公开发行并上市配售对象限制名单，共有30个公司账户、私募基金、个人投资者账户因在打新过程中存在违规行为，被协会限制半年或一年内参与打新，其中4家上市公司大股东也名列其中，其账户因存违规行为遭到监管。
协会明确，配售对象被列入黑名单或限制名单期间，不得参与上交所和深交所主板、科创板、创业板首次公开发行证券项目以及北交所股票公开发行并上市项目的网下询价和配售业务。
多家上市公司大股东账户被限
协会官网显示，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据原《首次公开发行股票承销业务规范》、原《首次公开发行股票网下投资者管理细则》以及《关于全面实行股票发行注册制网下投资者自律管理工作衔接安排的通知》的有关规定，协会决定，对在专项检查中发现的违反上述规则的网下投资者所管理的29个配售对象采取列入黑名单的处理措施。
从账户性质看，此次被列入黑名单的29个配售对象包括20个个人投资者账户、1只私募基金及8个公司账户。梳理发现，8个公司账户中，有一半以上是上市公司大股东或上市公司自身的自营投资账户。
具体来看，厦门科华伟业股份有限公司自营投资账户被限制参与打新半年，限制时间为6月5日至12月4日，该公司为科华数据第一大股东；光线控股有限公司自营投资账户被限制参与打新1年，限制时间为2023年6月5日至2024年6月4日，该公司为光线传媒控股股东；杭州大策投资有限公司自营投资账户被限制参与打新半年，限制时间为6月5日至12月4日，该公司为华策影视第二大股东。
此外，上市公司信雅达及其第一大股东杭州信雅达电子有限公司，两家公司自营投资账户此次双双被协会限制参与打新，前者被限制打新半年，而后者被限制打新1年，其将被限制到2024年6月4日。
协会明确，配售对象被列入黑名单期间，不得参与上交所和深交所主板、科创板、创业板首次公开发行证券项目以及北交所股票公开发行并上市项目的网下询价和配售业务。
这份名单是协会2023年发布的第六份首次公开发行股票配售对象黑名单，算上前五份名单被限制参与打新的账户，截至6月5日发稿，2023年以来已有166名对象因在打新过程中存违规行为被协会列入黑名单。
北交所打新违规
个人投资者账户被限半年
北交所开市后，针对其公开发行中存在的违规行为，协会也持续予以关注和处罚。与上述黑名单同日发布的还有首次公开发行证券及北京证券交易所股票公开发行并上市配售对象限制名单（2023年第1号）。
具体来看，此次协会决定对北交所“安达科技”等项目网下询价和配售过程中，存在《首次公开发行证券网下投资者管理规则》第四十一条规定情形的配售对象列入限制名单，此次“上榜”的是“叶景肯自有资金投资账户”，其被列入限制名单时间为6月5日至12月4日，合计半年。
与前述被列入黑名单对象一致，协会明确，上述配售对象被列入限制名单期间，该配售对象不得参与上交所和深交所主板、科创板、创业板首次公开发行证券项目以及北交所股票公开发行并上市项目的网下询价和配售业务。
此前在4月27日，协会已针对在北交所公开发行并上市“欧普泰”等项目网下询价和配售过程中存在违规行为的配售对象列入限制名单，彼时“上榜”的同样是一名个人投资者账户“尤咏杰自有资金投资账户”，其被限制时间也是半年（4月28日至10月27日）。
《首次公开发行证券网下投资者管理规则》第四十一条明确了网下投资者或其管理的配售对象在参与首发证券网下询价和配售业务时的21类禁止性行为，包括使用他人账户、多个账户报价，与发行人或承销商串通报价，获配后未恪守限售期等相关承诺，提供有效报价但未参与申购或未足额申购，未按时足额缴付认购资金等。
