香港反洗钱新规上线 慢雾如何以技术赋能监管？
币灵灵财经 2024-11-29 12:28 1437
2023 年 5 月 23 日，香港证券及期货事务监察委员会（SFC）发布了《有关适用于获证券及期货事务监察委员会发牌的虚拟资产交易平台营运者的建议监管规定的咨询总结》。其中提到，咨询期于 3 月 31 日结束，期间香港证监会接获 152 份意见书，来自业界和专业组织、专业公司、咨询公司、市场参与者、持牌法团、个人及其他持份者。回应者普遍支持适用于持牌虚拟资产交易平台的建议监管规定。香港证监会将落实有关容许持牌虚拟资产交易平台向零售投资者提供服务的建议。鉴于公众普遍支持有关建议，香港证监会将实施《虚拟资产交易平台指引》及《打击洗钱指引》，并作出总结文件所载和所述的部分修改及厘清。该指引将于 6 月 1 日生效。
1、金融机构须对客户执行客户尽职审查的一般情形：
(i) 涉及相等于 120,000 元或以上的款额（或折算为任何其他货币的相同款额）
(ii) 涉及相等于 8,000 元或以上的款额或折算为任何其他货币的相同款项并属电传转帐，不论该交易是以单一次操作执行，或是以该金融机构觉得是有关连的若干次操作执行；
2、金融机构须对客户执行客户尽职审查的一般规则：
[1]. https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=23PR53
[2]. https://www.sfc.hk/-/media/TC/assets/components/codes/files-current/zh-hant/guidelines/guideline-on-anti-money-laundering-and-counter-financing-of-terrorism/AML-Guideline-for-LCs-and-SFC-licensed-VASPs_TC_1-Jun-2023.pdf?rev=77578ce554fb4e45bc8b3006375f1e6
